Cuadro 1:
Marco
Normativo BCRA – CNV - UIF
Normas Comercio
Exterior
Capacitaciones
Cuadro 2:
Prevención Lavado
de Dinero
Oficial de
Cumplimiento UIF
Informe de Revisor
Externo Independiente
Cuadro 3:
Ley de
Responsabilidad Penal Empresaria
Programa de
Integridad
Gestión de Línea de
Denuncias
APARTADO
BIENVENIDOS
Bienvenidos
a Compliance Argentina, una consultora boutique establecida para brindar una
amplia gama de servicios de gestión de riesgos regulatorios, para entidades
financieras y agentes del mercado de capitales.
Nuestra
misión: asesorar y acompañar a nuestros clientes en todas las etapas del ciclo
de vida de su empresa, asegurando que opere en línea con los requisitos
normativos aplicables y manteniéndolo actualizado de los últimos cambios
regulatorios.
Basándonos
en muchos años de práctica en la industria, ofrecemos una dirección clara y un
asesoramiento especializado sin perder de vista las necesidades comerciales. El
objetivo es generar un marco de gestión de riesgos ágil y a la medida del
negocio.
APARTADO
NUESTRO EQUIPO
La
Licenciada Ana Belen Rojo, fundadora de Compliance Argentina se desempeñó en la
industria financiera durante más de 25 años. Cuenta con una vasta experiencia
en la gestión de riesgos regulatorios, atención de auditorías y gestión de
inspecciones de reguladores locales e internacionales.
Fue
Responsable de Cumplimiento Regulatorio en bancos internacionales como Bank of
America, Standard Bank e Industrial & Commercial Bank of China (ICBC
Argentina S.A.).
Certificada
en Ética y Compliance en la escuela de negocios de la Universidad Austral (IAE
Business School). Fue miembro titular de la Comisión de Cumplimiento de la
Asociación de Bancos de la República Argentina (ABA).
Experta
en regulaciones de la Comisión Nacional de Valores (CNV), del Banco Central de
Argentina (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF).
A
lo largo de su carrera profesional se especializo en la implementación de
controles, procedimientos y políticas de Prevención de Lavado de Dinero y
Conozca a su Cliente, Códigos de Conducta y lineamientos anticorrupción.
Conocer
más en https://www.linkedin.com/in/ana-belen-rojo-243a4517/
Además,
en Compliance Argentina contamos con un equipo interdisciplinario que colabora
en el asesoramiento de temas relacionados con normas de Basilea, GAFI, Volcker
Rule, FATCA, etc.
Apartado NUESTROS
SERVICIOS
Los
servicios desarrollas han sido diseñados con el objetivo principal de acompañar
a nuestros clientes en la implementación de un ambiente de control interno
robusto que le permita desarrollar y ampliar el negocio, garantizando el marco
adecuado para el cumplimiento de la normativa vigente, tanto en la órbita del
Mercado de Capitales, como así también en materia de Prevención de Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Marco de
Control Interno: BCRA, CNV, UIF
Análisis y asesoramiento en el marco de las normativas
vigentes de la Comisión Nacional de Valores y el Banco Central de la República
Argentina.
Elaboración de
Matrices de Riesgo.
Normas de Comercio
Exterior.
Elaboración de Manuales
de Procedimiento (incluye proceso de asesoramiento, alta de cliente,
elaboración del perfil de riesgo y su correspondiente actualización anual,
recepción y resolución de reclamos de clientes, cumplimiento de regímenes
informativos y carga en AIF).
Elaboración y revisión de formularios internos.
Desarrollo y
documentación del Código de Conducta. Establecimiento de la Línea de Denuncia
Ética.
Elaboración del
Plan de Monitoreo anual del Responsable de Cumplimiento y Control Interno
Capacitaciones online o presenciales.
Asesoramiento y asistencia al funcionario responsable de
la función de Cumplimiento Regulatorio y Control Interno ante la CNV.
Asesoramiento para el cumplimiento de las leyes y
regulaciones en materia de protección de datos personales.
Prevención de Lavado de Activos
y Financiamiento al Terrorismo
Elaboración
del Plan de Trabajo del Oficial de Cumplimiento.
Análisis de las resoluciones UIF,
leyes y regulaciones complementarias en la materia,
Elaboración del Manual de
Políticas y Procedimientos de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
al Terrorismo. Incluye:
Procedimiento de Conozca a su
cliente
Procedimiento para la revisión,
análisis y resolución de alertas.
Procedimiento para la generación
de Reportes de Operaciones Inusuales (ROI) y ROS.
Elaboración de Metodología para
la Autoevaluación de Riesgos.
Diseño y desarrollo de las
capacitaciones anuales.
Elaboración del plan para la Auto
Evaluación Interna
Elaboración del Reporte de
Revisor Independiente
Ley 27.401 de Responsabilidad Penal Empresaria
Relevamiento de las actividades
impactadas
Políticas Anti-Corrupción
y Anti-Soborno
Debida Diligencia
de Terceros
Régimen de Obsequios y viajes
Donaciones y
Contribuciones Políticas (en campañas)
Programa de
Integridad
Implementación de la Línea de
Denuncias
A convenir : Te contactaremos al teléfono que indicaste para coordinar el envío o entrega
A convenir :