Cuadro 1:
Marco Normativo BCRA – CNV - UIF
Normas Comercio Exterior
Capacitaciones
Cuadro 2:
Prevención Lavado de Dinero
Oficial de Cumplimiento UIF
Informe de Revisor Externo Independiente
Cuadro 3:
Ley de Responsabilidad Penal Empresaria
Programa de Integridad
Gestión de Línea de Denuncias
APARTADO BIENVENIDOS
Bienvenidos a
Compliance Argentina, una consultora boutique establecida para brindar una
amplia gama de servicios de gestión de riesgos regulatorios, para entidades
financieras y agentes del mercado de capitales.
Nuestra misión: asesorar y acompañar a nuestros clientes en todas las etapas del ciclo
de vida de su empresa, asegurando que operen en línea con los requisitos normativos
aplicables y manteniéndolos
actualizados de los
últimos cambios regulatorios.
Basándonos en
muchos años de práctica en la industria, ofrecemos una dirección clara y un
asesoramiento especializado sin perder de vista las necesidades comerciales. El
objetivo es generar un marco de gestión de riesgos ágil y a la medida del
negocio.
APARTADO NUESTRO
EQUIPO
La Licenciada
Ana Belen Rojo, fundadora de Compliance Argentina, se
desempeñó es Licenciada en Administración y trabaja en la industria financiera durante más
desde el año 1998. Experta en regulaciones de la Comisión Nacional de Valores (CNV), del
Banco Central de Argentina (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF),
hace 25 años. cuenta con una vasta experiencia en la gestión de riesgos
regulatorios, atención de auditorías y gestión de inspecciones de reguladores
locales e internacionales y del exterior. Fue Responsable de Cumplimiento Regulatorio en
bancos internacionales de
primera línea como Bank of America, Standard Bank e Industrial &
Commercial Bank of China (ICBC Argentina S.A.).
Certificada en
Ética y Compliance en la escuela de negocios de la Universidad Austral (IAE
Business School), fue miembro titular de la Comisión de Cumplimiento de la
Asociación de Bancos de la República Argentina (ABA). Conocer más en https://www.linkedin.com/in/ana-belen-rojo-243a4517/
Experta en
regulaciones de la Comisión Nacional de Valores (CNV), del Banco Central de
Argentina (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF).
A lo largo de su
carrera profesional se especializo en la implementación de controles,
procedimientos y políticas de Prevención de Lavado de Dinero y Conozca a su
Cliente, Códigos de Conducta y lineamientos anticorrupción.
Además Asimismo, en
Compliance Argentina contamos cuenta con un equipo
interdisciplinario que colabora en el asesoramiento de temas
relacionados con normas de Basilea, GAFI, Volcker Rule, FATCA, etc.
Apartado NUESTROS SERVICIOS
Los Nuestros servicios desarrolla han sido diseñados
con el objetivo principal de acompañar a nuestros clientes, se focalizan fundamentalmente en la
implementación de un ambiente de control interno robusto que le permita
desarrollar y ampliar el negocio, garantizando el marco adecuado para el
cumplimiento de las normativa regulaciones vigentes, tanto en la órbita de la ley de Mercado de Capitales, como así
también en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo.
Marco de Control Interno: BCRA,
CNV, UIF
•
Análisis e interpretación y asesoramiento en
el marco de las normas
vigentes de los reguladores de la industria financiera (la Comisión
Nacional de Valores, el Banco Central de la República Argentina, y la
Unidad de Información Financiera, Agencia de Acceso a la información, etc.
•
Elaboración Desarrollo de indicadores
y matrices de Riesgo.
•
Normas de Comercio Exterior.
•
Elaboración de políticas,
manuales de Procedimiento y formularios. (incluye proceso de asesoramiento, alta de
cliente, elaboración del perfil de riesgo y su correspondiente actualización
anual, recepción y resolución de reclamos de clientes, cumplimiento de
regímenes informativos y carga en AIF).
•
Elaboración y revisión de
formularios internos.
•
Desarrollo y documentación del Código de Conducta. Establecimiento de
la Línea de Denuncia Ética.
•
Elaboración y
ejecución del Plan de Monitoreo anual del Responsable de Cumplimiento y
Control Interno CNV.
•
Capacitaciones online o
presenciales.
•
Asesoramiento y asistencia
al funcionario responsable de la función de Cumplimiento Regulatorio y Control
Interno ante la CNV.
•
Asesoramiento para el
cumplimiento de las leyes y regulaciones en materia de protección de datos
personales.
Prevención de Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo
•
Elaboración del Plan de Trabajo
del Oficial de Cumplimiento.
• Análisis de las resoluciones UIF, leyes y
regulaciones internacionales
complementarias en la materia (GAFI, OFAC, ONU).
• Elaboración del Manual de Políticas y
Procedimientos de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al
Terrorismo. Incluye:
• Procedimiento de Conozca a su cliente
• Procedimiento para la revisión, análisis y
resolución de alertas.
• Procedimiento para la generación de Reportes de
Operaciones Inusuales (ROI) y ROS).
• Elaboración de Metodología para la
Autoevaluación de Riesgos.
•
Diseño y
desarrollo de las capacitaciones anuales.
•
Elaboración
del plan para la Auto Evaluación Interna
•
Elaboración
del Reporte de Revisor Independiente
Ley 27.401 de Responsabilidad Penal Empresaria
•
Relevamiento
de las actividades impactadas.
•
Elaboración de Políticas Anti-Corrupción y
Anti-Soborno.
•
Gestión de Debida Diligencia de Terceros.
•
Documentación del Régimen de obsequios y viajes, las políticas de donaciones y contribuciones Políticas
(en a campañas políticas. ).
•
Elaboración del Programa de Integridad.
•
Implementación
de la Línea de Denuncias.
A convenir : Te contactaremos al teléfono que indicaste para coordinar el envío o entrega
A convenir :